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发表时间:12-27 10:29
深交所:上周调查26起异常交易行为 向证监会上报6起涉嫌违法违规案件线索
据深交所,上周,深交所共对26起证券异常交易行为进行调查,涉及证券20只、证券账户23个、证券公司22家。共对34起上市公司重大事项进行核查。共调阅证券账户资料297份,电话警示34次,出具限制交易警示函1份,并向证监会上报6起涉嫌违法违规案件线索。上周,针对一家会员因创业板市场投资者适当性管理不到位,导致个别投资者违规参与创业板市场交易的问题,深交所对其采取口头警示的监管措施。(via:sina)主题标签:问题,资料,账户,调阅,证监会,证券公司,证券,行为,线索,电话,深交所,案件,措施,投资者,市场,口头,创业板,会员,事项,上市公司
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